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關于對公共資源交易領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的備忘錄

發布時間:2018/04/04|來源:本站原創|專欄: 國家政策

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為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,落實《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)、《國務院辦公廳關于印發整合建立統一的公共資源交易平臺工作方案的通知》(國辦發〔2015〕63號)、《國家發展改革委 人民銀行關于加強和規范守信聯合激勵和失信聯合懲戒對象名單管理工作的指導意見》(發改財金規〔2017〕1798號)等有關要求,建立健全公共資源交易領域失信聯合懲戒機制,國家發展改革委、人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業和信息化部、財政部、國土資源部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、衛生計生委、國資委、海關總署、稅務總局、林業局、國管局、銀監會、證監會、公務員局、鐵路局、民航局等部門,就針對公共資源交易領域嚴重失信主體開展聯合懲戒工作達成如下一致意見。


一、聯合懲戒對象


聯合懲戒的對象為違反公共資源交易相關法律、法規規定,違背誠實信用原則,存在以下行為之一,被主管部門依法實施行政處罰的企業(以下簡稱失信企業)及負有責任的法定代表人、自然人股東、評標評審專家及其他相關人員(以下簡稱失信相關人):

(一)違反法律規定,必須進行招標的項目而不招標的,將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的;

(二)招標代理機構違反法律規定,泄露應當保密的與招標投標活動有關的情況和資料的,或者與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的;

(三)招標人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人的,對潛在投標人實行歧視待遇的,強制要求投標人組成聯合體共同投標的,或者限制投標人之間競爭的;

(四)依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量或者可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況的,或者泄露標底的;

(五)投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的,投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的;

(六)投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假,騙取中標的;

(七)依法必須進行招標的項目,招標人違反法律規定,與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判的;

(八)評標委員會成員收受投標人的財物或者其他好處的,評標委員會成員或者參加評標的有關工作人員向他人透露對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦以及與評標有關的其他情況的;

(九)招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人的,依法必須進行招標的項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的;

(十)中標人將中標項目轉讓給他人的,將中標項目肢解后分別轉讓給他人的,違反法律規定將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的,或者分包人再次分包的;

(十一)招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同的,或者招標人、中標人訂立背離合同實質性內容的協議的;

(十二)中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務,情節嚴重的;

(十三)采購人、采購代理機構存在應當采用公開招標方式而擅自采用其他方式采購,擅自提高采購標準,以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇,在招標采購過程中與投標人進行協商談判,中標、成交通知書發出后不與中標、成交供應商簽訂采購合同,或者拒絕有關部門依法實施監督檢查等情形的;

(十四)采購人、采購代理機構及其工作人員存在與供應商或者采購代理機構惡意串通,在采購過程中接受賄賂或者獲取其他不正當利益,在有關部門依法實施的監督檢查中提供虛假情況,或者開標前泄露標底等情形的;

(十五)采購人對應當實行集中采購的政府采購項目,不委托集中采購機構實行集中采購的;

(十六)采購人、采購代理機構違反法律規定隱匿、銷毀應當保存的采購文件或者偽造、變造采購文件的;

(十七)供應商存在提供虛假材料謀取中標、成交,采取不正當手段詆毀、排擠其他供應商,與采購人、其他供應商或者采購代理機構惡意串通,向采購人、采購代理機構行賄或者提供其他不正當利益,在招標采購過程中與采購人進行協商談判,或拒絕有關部門監督檢查或者提供虛假情況等情形的;

(十八)疫苗生產企業向縣級疾病預防控制機構以外的單位或者個人銷售第二類疫苗的;

(十九)存在其他違反公共資源交易法律法規行為的。

本備忘錄所指的公共資源交易領域失信企業及失信相關人具體包括存在嚴重違法失信行為的招標人、采購人、投標人、供應商、招標代理機構、采購代理機構、評標評審專家,以及其他參與公共資源交易的公民、法人或者其他組織。


二、聯合懲戒措施


(一)公共資源交易領域

公共資源交易平臺整合部際聯席會議成員單位依據法律、法規、規章和規范性文件規定,在公共資源交易領域對懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施。

1.依法限制失信企業參與工程建設項目招標投標。

2.依法限制失信企業參與政府采購活動。

3.依法限制失信企業參與土地使用權和礦業權出讓。

4.依法限制失信企業參與國有產權交易活動。

5.依法限制失信企業參與藥品和醫療器械集中采購及配送活動。

6.依法限制失信企業參與二類疫苗采購活動。

7.依法限制失信企業參與林權流轉。

8.依法限制失信企業參與其他公共資源交易活動。

9.依法限制失信企業從事公共資源交易代理活動。

10.依法限制失信相關人擔任公共資源交易活動專家。

11.依法限制失信相關人在公共資源交易領域從業。

12.依法加強對失信企業、失信相關人從事公共資源交易有關各項活動的監督檢查。


(二)其他相關領域


除公共資源交易平臺整合部際聯席會議成員單位外,其他部門和單位依照有關法律、法規、規章和規范性文件規定,對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附表)。

1.從嚴審核行政許可審批項目,依法限制新增項目審批、核準。

2.依法從嚴控制生產許可證發放。

3.依法對失信企業獲得財政補助補貼性資金和社會保障資金支持予以限制。

4.依法將失信信息作為選擇基礎設施和公用事業特許經營等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素,限制失信主體成為項目合作伙伴。

5.依法限制失信相關人擔任國有企業法定代表人、董事、監事。

6.在申請信貸融資或辦理信用卡時,金融機構將其失信信息作為審核的重要參考因素。

7.依法限制有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業人員從事政府出資產業投資基金相關活動。

8.依法對申請發行企業債券不予受理。

9.在注冊非金融企業債務融資工具時,加強管理,按照注冊發行有關工作要求,強化信息披露,加強投資人保護機制管理,防范有關風險。

10.依法將失信信息作為公開發行公司債券核準的參考。

11.在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中,依法將失信信息作為參考。

12.依法將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案,私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。

13.依法將失信行為作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的參考。

14.依法將違法失信行為作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考。

15.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中,依法對有嚴重失信行為的企業予以重點關注。

16.依法將違法失信行為作為獨立基金銷售機構審批的參考。

17.依法將違法失信行為作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。

18.在辦理相關海關業務時,對其進出口貨物實施嚴密監管,加強單證審核、布控查驗、后續稽查或統計監督核查。

19.對申請適用海關認證企業管理的,依法不予通過認證,對已經成為認證企業的,按照規定下調企業信用等級。

20.將失信主體列入稅收管理重點監控對象,強化稅收管理,提高監督檢查頻次。

21.將失信主體的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。

22.依法限制失信被執行人新建、擴建高檔裝修房屋,購買非經營必須車輛等非生活和工作必需的消費行為。

23.依法限制新的科技扶持項目,將其嚴重失信行為計入科研信用記錄,并依據有關規定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。

24.按程序及時撤銷相關表彰獎勵,取消參加評先評優的資格。

25.嚴重失信主體是個人的,依法限制登記為事業單位法定代表人;嚴重失信主體是企業的,該企業法定代表人依法限制登記為事業單位法定代表人。

26.依法限制招錄(聘)為公務員或事業單位工作人員。


三、聯合懲戒的實施方式


公共資源交易平臺整合部際聯席會議成員單位通過全國公共資源交易平臺,記錄失信主體信息。公共資源交易平臺整合部際聯席會議以外的其他部門和單位根據各自行政許可、行政處罰、日常監管等情況定期向發展改革委提供嚴重違法失信主體信息,由發展改革委匯總后上傳全國公共資源交易平臺。全國公共資源交易平臺與全國信用信息共享平臺實現數據交互共享,并通過全國公共資源交易平臺網站、“信用中國”網站、國家企業信用信息公示系統向社會公布。

各部門和單位對公共資源交易領域和其他相關領域存在嚴重違法失信行為的失信企業、失信相關人“黑名單”進行動態管理,及時更新相關信息。對于從公共資源交易領域嚴重違法失信“黑名單”中移除的市場主體及其有關人員,應及時停止實施懲戒措施。

各部門和單位按照本備忘錄約定的內容,依法依規對失信企業及其失信相關人實施聯合懲戒。


四、其他事宜


各部門和單位應密切協作,積極落實本備忘錄,制定失信信息的使用、撤銷、管理、監督的相關實施細則和操作流程,指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。

本備忘錄實施過程中涉及的協同配合問題,由各部門和單位協商解決。

本備忘錄簽署后,各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的,以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。

附表:聯合懲戒措施相關依據和實施部門


 

附表:

聯合懲戒措施相關依據和實施部門

 

懲戒措施

法律及政策依據

實施部門

(一)    公共資源交易領域

1.依法限制失信企業參與工程建設項目招標投標;

2.依法限制失信企業參與政府采購活動;

3.依法限制失信企業參與土地使用權和礦業權出讓;

4.依法限制失信企業參與國有產權交易活動;

5.依法限制失信企業參與藥品和醫療器械集中采購及配送活動;

6.依法限制失信企業參與二類疫苗采購活動;

7.依法限制失信企業參與林權流轉;

8.依法限制失信企業參與其他公共資源交易活動。

9.依法限制失信企業從事公共資源交易代理活動;

10.依法限制失信相關人擔任公共資源交易活動專家;

11.依法限制失信相關人在公共資源交易領域從業;

12.依法加強對失信企業、失信相關人從事公共資源交易有關各項活動的監督檢查。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

《國務院辦公廳關于印發整合建立統一的公共資源交易平臺工作方案的通知》(國辦發〔2015〕63號)

(三)整合范圍。整合分散設立的工程建設項目招標投標、土地使用權和礦業權出讓、國有產權交易、政府采購等交易平臺,在統一的平臺體系上實現信息和資源共享,依法推進公共資源交易高效規范運行。積極有序推進其他公共資源交易納入統一平臺體系。

(十四)轉變監督方式。各級行政主管部門要運用大數據等手段,實施電子化行政監督,強化對交易活動的動態監督和預警。將市場主體信用信息和公共資源交易活動信息作為實施監管的重要依據,健全守信激勵和失信懲戒機制。對誠實守信主體參與公共資源交易活動要依法給予獎勵,對失信主體參與公共資源交易活動要依法予以限制,對嚴重違法失信主體實行市場禁入。健全專家選聘與退出機制,建立專家黑名單制度,強化專家責任追究。加強社會監督,完善投訴處理機制,公布投訴舉報電話,及時處理平臺服務機構違法違規行為。發揮行業組織作用,建立公共資源交易平臺服務機構和人員自律機制。

《中華人民共和國招標投標法》

第五十三條 投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的,投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的,中標無效,處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上百分之十以下的罰款;有違法所得的,并處沒收違法所得;情節嚴重的,取消其一年至二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告,直至由工商行政管理機關吊銷營業執照;構成犯罪的,依法追究刑事責任。給他人造成損失的,依法承擔賠償責任。

第五十四條 投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假,騙取中標的,中標無效,給招標人造成損失的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

依法必須進行招標的項目的投標人有前款所列行為尚未構成犯罪的,處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上百分之十以下的罰款;有違法所得的,并處沒收違法所得;情節嚴重的,取消其一年至三年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告,直至由工商行政管理機關吊銷營業執照。

第五十六條 評標委員會成員收受投標人的財物或者其他好處的,評標委員會成員或者參加評標的有關工作人員向他人透露對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦以及與評標有關的其他情況的,給予警告,沒收收受的財物,可以并處三千元以上五萬元以下的罰款,對有所列違法行為的評標委員會成員取消擔任評標委員會成員的資格,不得再參加任何依法必須進行招標的項目的評標;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第六十條 中標人不履行與招標人訂立的合同的,履約保證金不予退還,給招標人造成的損失超過履約保證金數額的,還應當對超過部分予以賠償;沒有提交履約保證金的,應當對招標人的損失承擔賠償責任。

中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務,情節嚴重的,取消其二年至五年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告,直至由工商行政管理機關吊銷營業執照。

因不可抗力不能履行合同的,不適用前兩款規定。

《中華人民共和國招標投標法實施條例》(國務院令第613號)

第六十七條 投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的,投標人向招標人或者評標委員會成員行賄謀取中標的,中標無效;構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,依照招標投標法第五十三條的規定處罰。投標人未中標的,對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規定的比例計算。

投標人有下列行為之一的,屬于招標投標法第五十三條規定的情節嚴重行為,由有關行政監督部門取消其1年至2年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格:

(一)以行賄謀取中標;

(二)3年內2次以上串通投標;

(三)串通投標行為損害招標人、其他投標人或者國家、集體、公民的合法利益,造成直接經濟損失30萬元以上;

(四)其他串通投標情節嚴重的行為。

投標人自本條第二款規定的處罰執行期限屆滿之日起3年內又有該款所列違法行為之一的,或者串通投標、以行賄謀取中標情節特別嚴重的,由工商行政管理機關吊銷營業執照。

法律、行政法規對串通投標報價行為的處罰另有規定的,從其規定。

第六十八條 投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標的,中標無效;構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,依照招標投標法第五十四條的規定處罰。依法必須進行招標的項目的投標人未中標的,對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規定的比例計算。

投標人有下列行為之一的,屬于招標投標法第五十四條規定的情節嚴重行為,由有關行政監督部門取消其1年至3年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格:

(一)偽造、變造資格、資質證書或者其他許可證件騙取中標;

(二)3年內2次以上使用他人名義投標;

(三)弄虛作假騙取中標給招標人造成直接經濟損失30萬元以上;

(四)其他弄虛作假騙取中標情節嚴重的行為。

投標人自本條第二款規定的處罰執行期限屆滿之日起3年內又有該款所列違法行為之一的,或者弄虛作假騙取中標情節特別嚴重的,由工商行政管理機關吊銷營業執照。

?《中華人民共和國政府采購法》

第二十二條 供應商參加政府采購活動應當具備下列條件:

(一)具有獨立承擔民事責任的能力;

(二)具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度;

(三)具有履行合同所必需的設備和專業技術能力;

(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;

(五)參加政府采購活動前三年內,在經營活動中沒有重大違法記錄;

(六)法律、行政法規規定的其他條件。

《企業信息公示暫行條例》(國務院令第654號)

第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制,在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中,將企業信息作為重要考量因素,對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

《國務院辦公廳關于完善公立醫院藥品集中采購工作的指導意見》(國辦發〔2015〕7號)

六、強化綜合監督管理

(五)嚴格執行誠信記錄和市場清退制度。各省(區、市)要建立健全檢查督導制度,建立藥品生產經營企業誠信記錄并及時向社會公布。對列入不良記錄名單的企業,醫院兩年內不得購入其藥品。加強對醫院、藥品生產經營企業履行《醫療衛生機構醫藥產品廉潔購銷合同》情況的監督。

《疫苗流通和預防接種管理條例》(國務院令第668號)

第六十五條 疫苗生產企業向縣級疾病預防控制機構以外的單位或者個人銷售第二類疫苗的,由藥品監督管理部門沒收違法銷售的疫苗,并處違法銷售的疫苗貨值金額2倍以上5倍以下的罰款;有違法所得的,沒收違法所得;其直接負責的主管人員和其他直接責任人員5年內不得從事藥品生產經營活動;情節嚴重的,依法吊銷疫苗生產資格或者撤銷疫苗進口批準證明文件,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事藥品生產經營活動;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

《中華人民共和國農村土地承包法》

第四十八條 發包方將農村土地發包給本集體經濟組織成員的村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表的同意,并報鄉(鎮)人民政府批準。本集體經濟組織以外的單位或者個人承包的,應當對承包方的資信情況和經營能力進行審查后,再簽訂承包合同;

第六十條 承包方違法將承包地用于非農建設的,由縣級以上地方人民政府有關行政主管部門依法予以處罰。

《國家林業局關于規范集體林權流轉市場運行的意見》(林改發〔2016〕100號)

四、嚴格林權流入方資格條件

林權流入方應當具有林業經營能力,林權不得流轉給沒有林業經營能力的單位或者個人。《國家發展改革委 商務部關于印發市場準入負面清單草案(試點版)的通知》(發改經體〔2016〕442號)明確要求:租賃農地從事生產經營要進行資格審查,未獲得資質條件的,不得租賃農地從事生產經營。鼓勵各地依照該精神,依法探索建立工商資本租賃林地準入制度,實行承諾式準入等方式,可采取市場主體資質、經營面積上限、林業經營能力、經營項目、誠信記錄和違規處罰等管理措施,對投資租賃林地從事林業生產經營資格進行審查。家庭承包林地的經營權可以依法采取出租、入股、合作等方式流轉給工商資本,但不得辦理林權變更登記。

國家發展改革委、工業和信息化部、財政部、國土資源部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、衛生計生委、國資委、稅務總局、林業局、國管局、鐵路局、民航局等部門

(二)其他相關領域

1.從嚴審核行政許可審批項目,依法限制新增項目審批、核準;

2.依法從嚴控制生產許可證發放。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

國家發展改革委、工業和信息化部等有關部門

3.依法對失信企業獲得財政補助補貼性資金和社會保障資金支持予以限制。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

二、推進重點領域誠信建設

(一)加快推進政務誠信建設。

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

國家發展改革委、財政部等有關部門

4.依法將失信信息作為選擇基礎設施和公用事業特許經營等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素,限制失信主體成為項目合作伙伴。

 

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

《國務院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》(國辦發〔2015〕42號)

四、規范推進政府和社會資本合作項目實施

(十五)擇優選擇項目合作伙伴。對使用財政性資金作為社會資本提供公共服務對價的項目,地方政府應當根據預算法、合同法、政府采購法及其實施條例等法律法規規定,選擇項目合作伙伴。依托政府采購信息平臺,及時、充分向社會公布項目采購信息。綜合評估項目合作伙伴的專業資質、技術能力、管理經驗、財務實力和信用狀況等因素,依法擇優選擇誠實守信的合作伙伴。加強項目政府采購環節的監督管理,保證采購過程公平、公正、公開。

《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》(國家發展和改革委員會令第25號)

第十七條 實施機構應當公平擇優選擇具有相應管理經驗、專業能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經營者。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。

特許經營者選擇應當符合內外資準入等有關法律、行政法規規定。

依法選定的特許經營者,應當向社會公示。

第五十三條 特許經營者違反法律、行政法規和國家強制性標準,嚴重危害公共利益,或者造成重大質量、安全事故或者突發環境事件的,有關部門應當責令限期改正并依法予以行政處罰;拒不改正、情節嚴重的,可以終止特許經營協議;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第五十六條 縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者及其從業人員的不良行為建立信用記錄,納入全國統一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光,并會同有關部門實施聯合懲戒。

國家發展改革委、財政部等有關部門

5.依法限制失信相關人擔任國有企業法定代表人、董事、監事。

《中華人民共和國企業國有資產法》

第二十三條 履行出資人職責的機構任命或者建議任命的董事、監事、高級管理人員,應當具備下列條件:

(一)有良好的品行;

(二)有符合職位要求的專業知識和工作能力;

(三)有能夠正常履行職責的身體條件;

(四)法律、行政法規規定的其他條件。

國資委、財政部等有關部門

6.在申請信貸融資或辦理信用卡時,金融機構將其失信信息作為審核的重要參考因素。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

銀監會

7.依法限制有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業人員從事政府出資產業投資基金相關活動。

《國家發展改革委關于印發<政府出資產業投資基金管理暫行辦法>的通知》(發改財金規〔2016〕2800號)

第十九條  政府出資產業投資基金管理人履行下列職責:

(一)制定投資方案,并對所投企業進行監督、管理;

(二)按基金公司章程規定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務等信息。定期編制基金財務報告,經有資質的會計師事務所審計后,向基金董事會(持有人大會)報告;

(三)基金公司章程、基金管理協議中確定的其他職責。

第二十條  基金管理人應符合以下條件:

(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業,實收資本不低于1000萬元人民幣;

(二)至少有3名具備3年以上資產管理工作經驗的高級管理人員;

(三)產業投資基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無重大違法行為;

(四)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(五)有良好的內部治理結構和風險控制制度。

第三十六條  對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業人員,國家發展改革委通過“信用中國”網站統一向社會公布。地方發展改革部門可以根據各地實際情況,將區域內失信基金、基金管理人和從業人員名單以適當方式予以公告。

發展改革部門會同有關部門依據所適用的法律法規及多部門簽署的聯合懲戒備忘錄等對列入失信聯合懲戒名單的基金、基金管理人和從業人員開展聯合懲戒,懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發行企業債券等。

國家發展改革委

8.依法對申請發行企業債券不予受理。

《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金〔2008〕7號)

第二條第(七)項:企業公開發行企業債券應符合下列條件:

(一)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣6000萬元;

(二)累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的40%;

(三)最近三年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業債券一年的利息;

籌集資金的投向符合國家產業政策和行業發展方向,所需相關手續齊全。用于固定資產投資項目的,應符合固定資產投資項目資本金制度的要求,原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產權(股權)的,比照該比例執行。用于調整債務結構的,不受該比例限制,但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;

(四)用于補充營運資金的,不超過發債總額的20%;

(五)債券的利率由企業根據市場情況確定,但不得超過國務院限定的利率水平;

(六)已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態;

(七)最近三年沒有重大違法違規行為。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金〔2013〕920號)

二、切實發揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者應探索實行優先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策;對失信者,應結合失信類別和程度,嚴格落實失信懲戒制度。

三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規范

各級政府、各相關部門應結合地方和部門實際,在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質審核等行政管理事項中依法要求相關市場主體提供由第三方信用服務機構出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關部門應根據履職需要,研究明確信用記錄或信用報告的主要內容和運用規范。

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯動機制

《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知》(發改辦財金〔2013〕957號)

對于以下兩類發債申請,要從嚴審核,有效防范市場風險。

(一)募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業政策限制領域的發債申請。

(二)企業信用等級較低,負債率高,債券余額較大或運作不規范、資產不實、償債措施較弱的發債申請。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

國家發展改革委

9.在注冊非金融企業債務融資工具時,加強管理,按照注冊發行有關工作要求,強化信息披露,加強投資人保護機制管理,防范有關風險。

 

《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》(中國人民銀行令〔2008〕第1號)

第三條 債券融資工具發行與交易應遵循誠信、自律原則。

第七條 企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。披露信息應遵循誠實信用原則,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第九條 為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業機構和人員應勤勉盡責,嚴格遵守執業規范和職業道德,按規定和約定履行義務。

上述專業機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的,應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任。

人民銀行

10.依法將失信信息作為公開發行公司債券核準的參考。

 

《公司債券發行與交易管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第113號)

第十七條 存在下列情形之一的,不得公開發行公司債券:

(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;

(二)本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(三)對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實,仍處于繼續狀態;

(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

證監會

11.在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中,依法將失信信息作為參考。

《中華人民共和國證券法》

第十三條 公司公開發行新股,應當符合下列條件:

(一)具備健全且運行良好的組織機構;

(二)具有持續盈利能力,財務狀況良好;

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;

(四)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

    上市公司非公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,并報國務院證券監督管理機構核準。

《首次公開發行股票并上市管理辦法》(證監會令第122號)

第十八條 發行人不得有下列情形:

(一)最近36個月內未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前,但目前仍處于持續狀態;

(二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重;

(三)最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請,但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章;

(四)本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(五)涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見;

(六)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》(證監會令第123號)

第二十條 發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

    發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券,或者有關違法行為雖然發生在三年前,但目前仍處于持續狀態的情形

《上市公司證券發行管理辦法》(證監會令第30號)

第九條 上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載,且不存在下列重大違法行為:

(一)違反證券法律、行政法規或規章,受到中國證監會的行政處罰,或者受到刑事處罰;

(二)違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章,受到行政處罰且情節嚴重,或者受到刑事處罰;

    (三)違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。

《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》(證監會令第100號)

第十條  上市公司存在下列情形之一的,不得發行證券:

(一)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)最近十二個月內未履行向投資者作出的公開承諾;

(三)最近三十六個月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重,或者受到刑事處罰,或者因違反證券法律、行政法規、規章受到中國證監會的行政處罰;最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;

(四)上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內因違反證券法律、行政法規、規章,受到中國證監會的行政處罰,或者受到刑事處罰;

(五)現任董事、監事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規定的行為,或者最近三十六個月內受到中國證監會的行政處罰、最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;

    (六)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)

第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定,做到股權明晰,合法規范經營,公司治理機制健全,履行信息披露義務

證監會

12.依法將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案,私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。

《中華人民共和國證券法》

第一百二十四條 設立證券公司,應當具備下列條件:

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規定的注冊資本;

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業務設施;

      (七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《中華人民共和國證券投資基金法》

第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構批準:

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;

(六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;

      (八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《期貨交易管理條例》(國務院令第627號)

第十六條  申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定,并具備下列條件:

(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;

(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

(五)有合格的經營場所和業務設施;

(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內,根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。

未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監會令第84號)

第七條  申請設立基金管理公司,出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東,應當具備下列條件:

(一)注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣,資產質量良好;

(二)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;

(三)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會信譽,最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關,以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第110號)

第七條  持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的,應當具備下列條件:

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元;

(二)凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

(三)沒有較大數額的到期未清償債務;

(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(五)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(六)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人,未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

      (七)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)

第十條 有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:

(一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;

(二)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;

(三)不能清償到期債務;

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

    證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)

第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

    私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。

證監會

13.依法將失信行為作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的參考。

《上市公司股權激勵管理辦法》(證監會令第126號)

第七條 上市公司具有下列情形之一的,不得實行股權激勵:

(一)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

(二)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告;

(三)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;

(四)法律法規規定不得實行股權激勵的;

(五)中國證監會認定的其他情形。

第八條  激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員,以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工,但不應當包括獨立董事和監事。在境內工作的外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員的,可以成為激勵對象。單獨或合計持有上市公司    5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女,不得成為激勵對象。下列人員也不得成為激勵對象:

(一)最近12月內被證券交易所認定為不適當人選;

(二)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

(三)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施;

(四)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(五)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(六)中國證監會認定的其他情形。

證監會

14.依法將違法失信行為作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考。

《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第103號)

第五條 公眾公司的董事、監事和高級管理人員在重大資產重組中,應當誠實守信、勤勉盡責,維護公眾公司資產的安全,保護公眾公司和全體股東的合法權益。

第二十七條 全國股份轉讓系統對公眾公司重大資產重組實施自律管理。

全國股份轉讓系統應當對公眾公司涉及重大資產重組的股票暫停與恢復轉讓、防范內幕交易等作出制度安排;加強對公眾公司重大資產重組期間股票轉讓的實時監管,建立相應的市場核查機制,并在后續階段對股票轉讓情況進行持續監管。

全國股份轉讓系統應當督促公眾公司及其他信息披露義務人依法履行信息披露義務,發現公眾公司重大資產重組信息披露文件中有違反法律、行政法規和中國證監會規定行為的,應當向中國證監會報告,并采取相應的自律監管措施;情形嚴重的,應當要求其暫停重大資產重組。

全國股份轉讓系統應當督促為公眾公司提供服務的獨立財務顧問誠實守信、勤勉盡責,發現獨立財務顧問有違反法律、行政法規和中國證監會規定行為的,應當向中國證監會報告,并采取相應的自律監管措施。

證監會

15.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中,依法對有嚴重失信行為的企業予以重點關注。

《上市公司收購管理辦法》(證監會令第108號)

第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

有下列情形之一的,不得收購上市公司:

(一)收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處于持續狀態;

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;
  (四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規定情形;

(五)法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形。

《非上市公眾公司收購管理辦法》(證監會令第102號)

第六條 進行公眾公司收購,收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄,收購人及其實際控制人為法人的,應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

有下列情形之一的,不得收購公眾公司:

(一)收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處于持續狀態;

(二)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為;

(四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規定的情形;

(五)法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購公眾公司的其他情形。

證監會

16.依法將違法失信行為作為獨立基金銷售機構審批的參考。

《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)

第十六條 獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。

     企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

    (一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;

    (二)最近3年沒有受到刑事處罰;

    (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

    (四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

    (五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

    自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

    (一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;

    (二)最近3年沒有受到刑事處罰;

    (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

    (四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

    (五)無到期未清償的數額較大的債務;

    (六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。

    第十七條 獨立基金銷售機構以合伙企業形式設立的,其合伙人應當具備以下條件:

    (一)有從事證券、基金或者其他金融業10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;

    (二)最近3年沒有受到刑事處罰;

    (三)最近3年沒有受到金融監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

    (四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

    (五)無到期未清償的數額較大的債務;

    (六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。

證監會

17.依法將違法失信行為作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。

《中華人民共和國證券法》

第一百三十一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,并在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

    有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員:

    (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;

    (二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)

第八條  取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格,應當具備以下基本條件:

    (一)正直誠實,品行良好;

    (二)熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件,具備履行職責所必需的經營管理能力。《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(證監會令第23號)

第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,維護基金份額持有人的合法權益。

證監會

18.在辦理相關海關業務時,對其進出口貨物實施嚴密監管,加強單證審核、布控查驗、后續稽查或統計監督核查。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》     

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信類別和程度,使失信者受到懲戒。

海關總署

19.對申請適用海關認證企業管理的,依法不予通過認證,對已經成為認證企業的,按照規定下調企業信用等級。

《海關認證企業標準》(海關總署公告2014年第82號)

(九)未有不良外部信用高級認證第23項、一般認證第20項外部信用企業或者其企業法定代表人(負責人)、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業或者人員名單、黑名單企業、人員。

《中華人民共和國海關企業信用管理暫行辦法》(海關總署令第225號)

 第十條企業有下列情形之一的,海關認定為失信企業:

(一)有走私犯罪或者走私行為的;

(二)非報關企業1年內違反海關監管規定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單等相關單證總票數千分之一且被海關行政處罰金額超過10萬元的違規行為2次以上的,或者被海關行政處罰金額累計超過100萬元的;

報關企業1年內違反海關監管規定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單總票數萬分之五的,或者被海關行政處罰金額累計超過10萬元的;

(三)拖欠應繳稅款、應繳罰沒款項的;

(四)上一季度報關差錯率高于同期全國平均報關差錯率1倍以上的;

(五)經過實地查看,確認企業登記的信息失實且無法與企業取得聯系的;

(六)被海關依法暫停從事報關業務的;

(七)涉嫌走私、違反海關監管規定拒不配合海關進行調查的;

(八)假借海關或者其他企業名義獲取不當利益的;

(九)弄虛作假、偽造企業信用信息的;

(十)其他海關認定為失信企業的情形。

海關總署

20.將失信主體列入稅收管理重點監控對象,強化稅收管理,提高監督檢查頻次。

21.將失信主體的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信并對其享受稅收優惠從嚴審核。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。

稅務總局

22.依法限制失信被執行人新建、擴建高檔裝修房屋,購買非經營必須車輛等非生活和工作必需的消費行為。

《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發<關于加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設的意見>的通知》

(七)限制高消費及有關消費   

6.新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋,購買非經營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為;

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體,有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引,及時公開披露相關信息,便于市場識別失信行為,防范信用風險。督促有關企業和個人履行法定義務,對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息,納入信用記錄和信用報告。引導商業銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則,對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率,或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

住房城鄉建設部等有關部門

23.依法限制新的科技扶持項目,將其嚴重失信行為計入科研信用記錄,并依據有關規定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》(科技部令第5號)

第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應當符合以下基本條件:

(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質、經濟性質、國籍)等方面要求;

(二)在相關研究領域和專業應具有一定的學術地位和技術優勢;

(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備;

(四)具有與項目相關的研究經歷和研究積累;

(五)具有完成項目所需的組織管理和協調能力;

(六)具有完成項目的良好信譽度。

《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)

(二十二)完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的科研信用記錄制度,由項目主管部門委托專業機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級,并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應共享信用評價信息。建立“黑名單”制度,將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

科技部

24.按程序及時撤銷相關表彰獎勵,取消參加評先評優的資格。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目,限制參與有關公共資源交易活動,限制參與基礎設施和公用事業特許經營。對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。

中央文明辦等有關部門

25.嚴重失信主體是個人的,依法限制登記為事業單位法定代表人;嚴重失信主體是企業的,該企業法定代表人依法限制登記為事業單位法定代表人。

《中央編辦關于批轉<事業單位、社會團體及企業等組織利用國有資產舉辦事業單位設立登記辦法(試行)>的通知》(中央編辦發〔2015〕132號)

第四條 登記事項要求:

(四)法定代表人。應當是具有完全民事行為能力的中國公民,且為該單位主要行政負責人,年齡一般不超過70周歲,無不良信用記錄。擔任過其他機構法定代表人的,在任職期間,該機構無不良信用記錄。黨政機關領導干部在職或退休后擬擔任法定代表人的,應當符合干部管理有關規定。

《事業單位登記管理暫行條例實施細則》(中央編辦發〔2014〕4號)

第三十一條 事業單位法定代表人應當具備下列條件:

(一)具有完全民事行為能力的自然人;

(二)該事業單位的主要行政負責人;

違反法律、法規和政策規定產生的事業單位主要行政負責人,不得擔任事業單位法定代表人。

中央編辦

26.依法限制招錄(聘)為公務員或事業單位工作人員。

《中華人民共和國公務員法》

第十一條  公務員應當具備下列條件:

(一)具有中華人民共和國國籍;

(二)年滿十八周歲;

(三)擁護中華人民共和國憲法;

(四)具有良好的品行;

(五)具有正常履行職責的身體條件;

(六)具有符合職位要求的文化程度和工作能力;

(七)法律規定的其他條件。

《事業單位公開招聘人員暫行規定》(人事部令第6號)

第九條應聘人員必須具備下列條件:

(一)具有中華人民共和國國籍;

(二)遵守憲法和法律;

(三)具有良好的品行;

(四)崗位所需的專業或技能條件;

(五)適應崗位要求的身體條件;

(六)崗位所需要的其他條件。

中央組織部、公務員局

 


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